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▲兆豐金控19日晚間召開重大訊息指出,旗下子公司兆豐銀行紐約分行因違反美國防制洗錢相關規定,遭美國重罰1.8億美元。(圖/翻攝於證交所網站,2016.8.19)兆豐金控旗下兆豐銀行紐約分行因違反銀行保密法與反洗錢法,遭美國重罰1.8億美元、約新台幣近57億元,創下本國銀行史上海外最高罰款紀錄。行政院林全昨(21)日指示,要組跨部會專案小組進行調查釐清真相。今(22)日兆豐金賣壓沉重,早盤跌超過1.4元,來到22.35元,跌幅逾6%。
兆豐金罕見在上周19日晚間10點半召開重大訊息記者會,兆豐金總經理吳漢卿表示,2015年1至3月間美國紐約州金融服務署(DFS)對兆豐銀紐約分行進行一般業務檢查,在2016年2月檢查報告中指出,該行在辦理匯款業務時,有應申報疑似洗錢交易而未申報的行為,違反美國防制洗錢相關法令規定。
雖然兆豐金強調,此事件是因對反恐及反洗錢法令遵循不夠完善所致,不影響紐約分行業務,不過,根據DFS公布的調查報告內容,兆豐銀紐約分行與巴拿馬分行之間存在多筆可疑交易,並扯上轟動全球的「巴拿馬文件」。
兆豐銀事件越演越烈,林全昨日也說將請金管會召集中央銀行、財政部及法務部組成跨部會專案小組進行調查,盡速釐清事實,並追究兆豐銀相關人員的可能責任。而上周二新上任的兆豐金董座徐光曦,在飛往美國坐鎮後已回到台北召開緊急會議,預定周一將檢討報告送至財政部公股與金管會。
據了解,兆豐銀也已將罰金匯出、準備繳付,並討論是否實施庫藏股,但市場預估,這對金控獲利將產生重擊。由於兆豐金外資占比高,這遭美國重罰案勢必也將影響外資持股信心。法人也表示,這次事件對兆豐金獲利表現、金融股等都有負面影響,而外資在上周五(19日)就已賣超兆豐金8403張,兆豐金股價下跌 2.26%,收在23.8元。
而兆豐金受到沉重賣壓,今(22)日以22.6元開出,早盤跌1.4元,來到22.35元,跌幅逾6%,總量逾2萬張。兆豐金今年上半年稅後純益逾151億元,每股稅後純益1.11元,兆豐銀行2015年度稅後淨利約新台幣257億元,今年上半年約134億元,前7月自結賺約157億元、每股稅後盈餘1.84元。
市場預估,若兆豐今年就全數認列,恐影響每股獲利0.4元,也將衝擊金控獲利,金管會已請兆豐銀評估這次美國裁罰,對其財務業務的影響。
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